證券代碼：002147              證券簡稱：ST新光              公告編號：2020－007

新光圓成股份有限公司

關(guān)于公司未履行內(nèi)部審批決策程序?qū)ν鈸！?/span>

資金占用等事項的進展公告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 

新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）控股股東及其關(guān)聯(lián)人在未履行正常審批決策程序的情況下，在擔保函、保證合同等法律文件上加蓋了公章；公司控股股東未履行相應(yīng)內(nèi)部審批決策程序，以公司名義對外借款并被其占用。公司分別于2018年10月31日、11月16日、12月4日、2019年1月4日、2月2日、3月2日、4月2日、5月6日、6月1日、6月29日、7月29日、8月29日、9月28日、10月28日、11月28日、12月28日對外披露了《關(guān)于公司未履行內(nèi)部審批決策程序?qū)ν鈸?、資金占用等事項的提示性公告》（2018-105）、《關(guān)于對深圳證券交易所關(guān)注函的說明公告》（2018-115）、《關(guān)于公司控股股東未履行內(nèi)部審批決策程序資金占用的進展公告》（2018-122）及《關(guān)于公司未履行內(nèi)部審批決策程序?qū)ν鈸！①Y金占用等事項的進展公告》（2019-001、007、016、025、050、059、069、072、078、082、088、100、108）。

截至目前，公司違規(guī)事項的進展情況如下：

1、已對擔保文件的效力進行核查，對于不具備法律效力的擔保文件，公司將采取法律措施提請司法機關(guān)對擔保效力做出認定；

2、公司委派專人積極與相關(guān)債權(quán)人進行溝通、協(xié)商解決方案，要求解除相關(guān)擔保義務(wù)，或者要求控股股東及其關(guān)聯(lián)人提供反擔保。鑒于控股股東因債務(wù)違約導(dǎo)致資產(chǎn)被債權(quán)人查封、凍結(jié)，暫時無法以其資產(chǎn)提供反擔保，若公司為控股股東擔保債務(wù)到期未能償還，且債權(quán)人要求公司履行擔保義務(wù)的情形發(fā)生時，公司將向控股股東追償，屆時可能需要與債權(quán)人協(xié)商處置資產(chǎn)或通過司法程序解決；

3、對于債權(quán)人已提起的訴訟，公司聘請了專業(yè)律師團隊組織材料、收集證據(jù)，按照相關(guān)規(guī)定和程序積極應(yīng)對訴訟，目前，最高人民法院已指定管轄，凡涉及公司為被告的案件移送至浙江省金華市中級人民法院集中審理，截至目前公司與自然人方某的借貸糾紛案已判決，詳見公司于2019年12月25日對外披露的《關(guān)于公司重大訴訟的進展公告》（公告編號：2019-105）；公司與深圳玉匯投資有限公司的保證合同糾紛案已判決，詳見公司于2020年1月8日對外披露的《關(guān)于收到違規(guī)擔保事項的民事判決書的公告》（公告編號：2020-003）。公司與上海寶鎂投資咨詢有限公司、上海坪凡實業(yè)有限公司、江西躍啟實業(yè)有限公司以及自然人洪某的借貸糾紛案在金華市中級人民法院開庭審理，尚未判決，其他已經(jīng)披露的重大案件暫未開庭。

4、倘若相關(guān)人民法院判令公司承擔責任且公司實際給付的，公司董事會將積極采取相關(guān)的應(yīng)對措施，盡快啟動向控股股東及其關(guān)聯(lián)方追償?shù)确沙绦?，盡最大限度保障公司和投資者的利益。

5、公司于3月28日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《調(diào)查通知書》：因公司未按規(guī)定披露對外擔保及大股東占用資金等事項，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定對公司進行立案調(diào)查。公司已于3月30日對外披露《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書的公告》（公告編號：2019-022）。

6、公司于4月3日收到控股股東通知，公司控股股東及其下屬3家子公司分別向金華市中級人民法院申請重整。公司已于4月4日對外披露《關(guān)于控股股東及其全資子公司申請重整的公告》（公告編號：2019-027）。

公司于4月28日收到控股股東通知，公司控股股東及其下屬3家子公司分別收到浙江省金華市中級人民法院出具的《民事裁定書》及《決定書》，分別裁定受理了控股股東及其下屬3家子公司的破產(chǎn)重整申請并已根據(jù)法律程序指定管理人。公司已于4月30日對外披露《關(guān)于法院裁定對公司控股股東及其全資子公司進行重整的公告》（公告編號：2019-048）。

公司控股股東于5月21日披露了《關(guān)于新光控股集團有限公司及下屬三家子公司債權(quán)申報等相關(guān)事宜的公告》，就債權(quán)申報及第一次債權(quán)人會議等相關(guān)事宜進行了說明。

2019年8月21日，公司控股股東召開了第一次債權(quán)人會議。在此次會議上，依據(jù)破產(chǎn)重整管理人提交給金華市人民法院和債權(quán)人的《關(guān)于提請債權(quán)人會議核查債權(quán)的報告》，公司申報的債權(quán)進展如下：

公司申報債權(quán)2,167,470,389.45元，其中待確認債權(quán)1,773,434,389.45元，待確認的原因：管理人認為公司申報的債權(quán)情況復(fù)雜，事實情況有待進一步核查。不確認債權(quán)394,036,000.00元，不確認的原因：主債權(quán)人已申報相應(yīng)債權(quán)，同時公司也對其債務(wù)人的求償權(quán)申報了債權(quán)，管理人認為屬于重復(fù)申報。

2019年11月23日，公司控股股東召開了第二次債權(quán)人會議，表決通過了《新光控股集團有限公司破產(chǎn)重整案以共益?zhèn)鶆?wù)形式新增借款方案》，擬以共益?zhèn)鶆?wù)形式新增借款，所借款項用于歸還公司以解決違規(guī)占用資金問題。詳見公司于11月28日對外披露的《關(guān)于控股股東第二次債權(quán)人會議決議的公告》（公告編號：2019-099）。

公司已向管理人補充申報了《業(yè)績承諾補償協(xié)議》中應(yīng)補償股份，此債權(quán)為待確認債權(quán)，共計452,024,341股。

7、經(jīng)公司自查，本月無新增未履行內(nèi)部審批程序的資金占用和對外擔保事項，截至本公告日，公司資金占用總額為14.54億元，違規(guī)擔?？傤~為30.57億元。

公司將持續(xù)關(guān)注該事項的進展，進一步梳理同類事項及具體情況，并將按照法律、法規(guī)及時履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。同時公司將密切關(guān)注控股股東對公司資金占用及違規(guī)擔保事項的解決進展，并將及時披露進展情況。

公司指定信息披露媒體為《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒體披露的信息為準，敬請廣大投資者關(guān)注后續(xù)公告并注意投資風險。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

董事會

2020年1月22日