證券代碼：002147               證券簡稱：*ST新光            公告編號：2021－075

新光圓成股份有限公司

關于公司被申請預重整的提示性公告

重要內容及特別風險提示：

 1、公司是否進入重整程序存在重大不確定性 

2021年7月29日，新光圓成股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）收到金華市中級人民法院的《預重整申請書》。申請人自然人張某以公司不能清償到期債務且明顯缺乏清償能力為由，向浙江省金華市中級人民法院申請對新光圓成進行預重整。

公司尚未收到法院對預重整申請的受理裁定書，申請人的申請能否被法院裁定受理，公司是否進入重整程序尚存在重大不確定性；無論是否進入重整程序，公司將在現有基礎上積極做好日常生產經營管理工作。

 2、公司股票可能面臨終止上市風險

如果法院裁定受理對公司的重整申請，公司將依法配合法院及管理人開展相關重整工作，并依法履行債務人的法定義務。如果公司順利實施重整并執行完畢重整計劃，將有利于優化公司資產負債結構，提升公司的持續經營及盈利能力；若重整失敗，公司將存在被宣告破產的風險。如果公司被宣告破產，根據《深圳證券交易所股票上市規則》 第14.4.17條第（六）項的規定，公司股票將面臨被終止上市的風險。敬請投資者理性投資，注意風險。

公司于4月30日在指定信息披露媒體披露了《公司2020年年度報告》及《關于公司股票交易繼續被實行其他風險警示和退市風險警示的公告》（公告編號：2021-045）。

根據《深圳證券交易所股票上市規則（2020年修訂）》第13.3 條: “（四）公司最近一年被出具無法表示意見或否定意見的內部控制審計報告或鑒證報告；（五）公司向控股股東或控股股東關聯人提供資金或者違反規定程序對外提供擔保且情形嚴重的；（六）公司最近三個會計年度扣除非經常性損益前后凈利潤孰低者均為負值，且最近一年審計報告顯示公司持續經營能力存在不確定性；”及第 14.3.1 條：“（二）最近一個會計年度經審計的期末凈資產為負值，或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產為負值；”的規定, 深圳證券交易所對公司股票繼續實施其他風險警示（ST）及退市風險警示（*ST），敬請廣大投資者注意投資風險。

一、債權人向法院申請預重整的情況

1、申請人：張某 

申請人與公司，公司董事、監事、高級管理人員，公司持股5%以上的股東及實際控制人不存在關聯關系及一致行動關系。

2、申請事由：

公司尚欠120萬元已到期的款項未付；截至2020年12月31日，公司凈資產為負，已嚴重資不抵債；公司核心資產正在被人民法院強制執行，其中經人民法院強制執行仍不能清償債務的“終本”執行案件共2起。公司對已到期的債務明顯缺乏清償能力，無法清償債務。2021年7月7日，申請人以公司無法償付上述債權為由，向金華市中級人民法院提交了《預重整申請書》。

截至2020年12月31日，公司最近一期經審計的合并口徑的營業收入為166,947.92萬元，歸母凈利潤為-325,714.56萬元，總資產為1,105,209.40萬元，歸母凈資產為-52,715.84萬元。截至2021年3月31日，公司最近一期未經審計的營業收入為43,528.77萬元，歸母凈利潤為-12,028.72萬元，總資產為1,114,269.70萬元，歸母凈資產為-64,744.57萬元。    截至2020年12月31日，公司最近一期經審計的單體口徑的營業收入為0元，凈利潤為-1,286,459.42萬元，總資產為530,872.46萬元，凈資產為-29,326.84萬元。截至2021年3月31日，公司最近一期未經審計的營業收入為0元，凈利潤為-9,260.22萬元，總資產為530,284.49萬元，凈資產為-38,587.06萬元。

二、公司進入重整程序對公司及債權人的影響

根據《中華人民共和國企業破產法》的相關規定，如果法院裁定受理了申請人張某提出的對公司進行重整的申請，法院將指定管理人，債權人依法向管理人申報債權。管理人或公司依法在規定期限內制定公司重整計劃草案并提交債權人會議審議表決。公司債權人根據經法院裁定批準的重整計劃獲得清償。如果重整計劃草案不能獲得法院裁定批準，法院將裁定終止公司的重整程序，并宣告公司破產。

三、風險提示

1、截至本公告日，浙江省金華市中級人民法院是否裁定受理債權人張某對新光圓成提出的預重整申請，以及公司能否進入破產重整程序存在重大不確定性。

2、如果法院裁定受理破產重整申請，公司將依法配合法院及管理人開展相關重整工作，并依法履行債務人的法定義務。如果公司順利實施重整并執行完畢重整計劃，將有利于優化公司資產負債結構，提升公司的持續經營及盈利能力；若重整失敗，公司將存在被宣告破產的風險。如果公司被宣告破產，根據《深圳證券交易所股票上市規則》第14.4.17條第（六）項的規定，公司股票將面臨被終止上市的風險。敬請投資者理性投資，注意風險。

3、公司于4月30日在指定信息披露媒體披露了《公司2020年年度報告》及《關于公司股票交易繼續被實行其他風險警示和退市風險警示的公告》（公告編號：2021-045）。

根據《深圳證券交易所股票上市規則（2020年修訂）》第13.3 條: “（四）公司最近一年被出具無法表示意見或否定意見的內部控制審計報告或鑒證報告；（五）公司向控股股東或控股股東關聯人提供資金或者違反規定程序對外提供擔保且情形嚴重的；（六）公司最近三個會計年度扣除非經常性損益前后凈利潤孰低者均為負值，且最近一年審計報告顯示公司持續經營能力存在不確定性；”及第 14.3.1 條：“（二）最近一個會計年度經審計的期末凈資產為負值，或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產為負值；”的規定, 深圳證券交易所對公司股票繼續實施其他風險警示（ST）及退市風險警示（*ST），敬請廣大投資者注意投資風險。

4、截至本公告日，公司未收到公司董事、監事、高級管理人員以及持股5%以上的股東未來六個月通過二級市場進行增減持的計劃。

鑒于該事項存在不確定性，公司將持續關注該事項進展，嚴格按照有關法律法規及規章制度的要求，認真履行信息披露義務，及時做好信息披露工作。

公司鄭重提醒廣大投資者：公司指定信息披露媒體為《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網。公司所有信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準。敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。

特此公告。

新光圓成股份有限公司

董事會

2021年7月29日